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              2020年安徽農商行校園考試商業銀行練習題(11)

              時間:2019-05-29 16:27來源:未知 點擊:
                2020年安徽農商行校園考試商業銀行練習題(11)
                基金銷售機構從事基金銷售活動,存在(    )情形時,中國證券監督管理委員會將依據《中華人民共和國證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰。
                A.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的
                B.基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或未經中國證券監督管理委員會資質認定的機構或者個人合作,開辦基金銷售業務的
                C.未經中國證券監督管理委員會注冊或認定,擅自從事基金銷售業務的
                D.未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承受能力不相當的基金產品
                E.未建立應急等風險管理制度和災難備份系統,或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的









               
                參考答案:ACDE
                解析:基金銷售機構從事基金銷售活動,存在下列情形之一的,將依據《中華人民共和國證券投資基金法》對相關機構和人員進行處罰:(1)未經中國證券監督管理委員會注冊或認定,擅自從事基金銷售業務的。(2)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的。(3)挪用基金銷售結算資金或者基金份額的。(4)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統,或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的。

              (責任編輯:www.ng765.com)
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